A governança corporativa como instrumento para regulação do controle nas estruturas utilizadas em operações de private equity

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Main Author: Risi, João Marcelo Novaes
Publication Date: 2025
Format: Master thesis
Language: por
eng
fra
Source: Repositório Digital do Mackenzie
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Summary: A presente dissertação aborda o papel da governança corporativa como instrumento regulador do controle nas estruturas utilizadas em operações de Private Equity. O estudo está dividido em três partes principais, sendo a primeira dedicada à análise do poder de controle, com base nas obras de Adolf A. Berle, Gardiner C. Means e Fábio Konder Comparato. O capítulo examina a dissociação entre a propriedade e o controle da atividade empresária, além de discutir as tipologias de controle societário e controle empresarial. A segunda parte do trabalho explora as principais estruturas adotadas em operações de Private Equity, analisando as implicações jurídicas e financeiras dessas operações, incluindo o uso de acordos de acionistas e outros arranjos contratuais. A terceira parte tem como foco principal aspectos relacionados à governança corporativa, considerando seus impactos nas operações de Private Equity, com uma reflexão sobre as práticas adotadas nesse tipo de investimento e seus efeitos sobre as estruturas de poder. O estudo aborda, ainda, distinções entre as consideradas melhores práticas de governança corporativa e as disposições adotadas em operações de private equity.
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spelling Risi, João Marcelo NovaesSaavedra, Giovani Agostini2025-03-26T21:03:28Z2025-03-26T21:03:28Z2025-02-10A presente dissertação aborda o papel da governança corporativa como instrumento regulador do controle nas estruturas utilizadas em operações de Private Equity. O estudo está dividido em três partes principais, sendo a primeira dedicada à análise do poder de controle, com base nas obras de Adolf A. Berle, Gardiner C. Means e Fábio Konder Comparato. O capítulo examina a dissociação entre a propriedade e o controle da atividade empresária, além de discutir as tipologias de controle societário e controle empresarial. A segunda parte do trabalho explora as principais estruturas adotadas em operações de Private Equity, analisando as implicações jurídicas e financeiras dessas operações, incluindo o uso de acordos de acionistas e outros arranjos contratuais. 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O estudo aborda, ainda, distinções entre as consideradas melhores práticas de governança corporativa e as disposições adotadas em operações de private equity.https://dspace.mackenzie.br/handle/10899/40304porengfraUniversidade Presbiteriana Mackenziegovernança corporativacontroleprivate equityestruturas de poderdireito societárioA governança corporativa como instrumento para regulação do controle nas estruturas utilizadas em operações de private equityinfo:eu-repo/semantics/publishedVersioninfo:eu-repo/semantics/masterThesisreponame:Repositório Digital do Mackenzieinstname:Universidade Presbiteriana Mackenzie (MACKENZIE)instacron:MACKENZIEinfo:eu-repo/semantics/openAccesshttp://lattes.cnpq.br/5594109824546097https://orcid.org/0000-0002-5269-3844http://lattes.cnpq.br/9998202453913909Florêncio Filho, Marco Aurélio Pintohttp://lattes.cnpq.br/0602263616755302https://orcid.org/0000-0002-3979-6523Santosurla , Christiane Bedinihttp://lattes.cnpq.br/6816841033174970This thesis addresses the role of corporate governance as a regulatory instrument for control within the structures used in Private Equity operations. The study is divided into three main parts, with the first part dedicated to the analysis of the power of control, based on the works of Adolf A. Berle, Gardiner C. Means, and Fábio Konder Comparato. The chapter examines the dissociation between ownership and control of business activities, as well as discussing the typologies of corporate control and business control. The second part of the work explores the main structures adopted in Private Equity operations, analyzing the legal and financial implications of these operations, including the use of shareholders’ agreements and other contractual arrangements. The third part focuses primarily on aspects related to corporate governance, considering its impact on Private Equity operations, with a reflection on the practices adopted in such investments and their effects on power structures. The study also addresses the distinctions between the best practices of corporate governance and the provisions adopted in private equity operations. Cette dissertation aborde le rôle de la gouvernance d'entreprise comme un instrument de régulation du contrôle au sein des structures utilisées dans les opérations de Private Equity. L'étude est divisée en trois parties principales, la première étant consacrée à l'analyse du pouvoir de contrôle, basée sur les travaux d'Adolf A. Berle, Gardiner C. Means et Fábio Konder Comparato. Le chapitre examine la dissociation entre la propriété et le contrôle des activités commerciales, tout en discutant des typologies de contrôle sociétaire et de contrôle des entreprises. La deuxième partie de l'étude explore les principales structures adoptées dans les opérations de Private Equity, en analysant les implications juridiques et financières de ces opérations, y compris l'utilisation des accords d'actionnaires et d'autres arrangements contractuels. La troisième partie se concentre principalement sur les aspects liés à la gouvernance d'entreprise, en tenant compte de son impact sur les opérations de Private Equity, avec une réflexion sur les pratiques adoptées dans ce type d'investissement et leurs effets sur les structures de pouvoir. L'étude aborde également les distinctions entre les meilleures pratiques de gouvernance d'entreprise et les dispositions adoptées dans les opérations de Private Equity.corporate governancecontrolprivate equitypower structurescorporate lawgouvernance D'entreprisecontrôleprivate equitystructures de pouvoirdroit des sociétésBrasilFaculdade de Direito (FDIR)UPMDireito Político e EconômicoCNPQ::CIENCIAS SOCIAIS APLICADAS::DIREITO::DIREITO PRIVADO::DIREITO COMERCIALORIGINALJOÃO MARCELO NOVAES RISI....pdfJOÃO MARCELO NOVAES RISI....pdfapplication/pdf1033655https://dspace.mackenzie.br/bitstreams/57d975df-d389-4f5b-811c-18252faa73ba/downloade0f9ba035bddde709089e098143e5f38MD51LICENSElicense.txtlicense.txttext/plain; charset=utf-82269https://dspace.mackenzie.br/bitstreams/93ab7bd9-ee53-406e-bbbb-ea215fdbd842/downloadf0d4931322d30f6d2ee9ebafdf037c16MD52TEXTJOÃO MARCELO NOVAES RISI....pdf.txtJOÃO MARCELO NOVAES RISI....pdf.txtExtracted texttext/plain272288https://dspace.mackenzie.br/bitstreams/de9f5ce4-d83c-4aea-8da9-af79557c6621/downloadd40c2683a645c9f23e344e0ef60c512fMD53THUMBNAILJOÃO MARCELO NOVAES RISI....pdf.jpgJOÃO MARCELO NOVAES RISI....pdf.jpgGenerated Thumbnailimage/jpeg2762https://dspace.mackenzie.br/bitstreams/66dc9769-0006-42ff-9b60-bbf328c4a8f1/download130da20e2aa96b0d80107902e322f06eMD5410899/403042025-03-27 03:03:17.225oai:dspace.mackenzie.br:10899/40304https://dspace.mackenzie.brBiblioteca Digital de Teses e Dissertaçõeshttp://tede.mackenzie.br/jspui/PRIhttps://adelpha-api.mackenzie.br/server/oai/repositorio@mackenzie.br||paola.damato@mackenzie.bropendoar:102772025-03-27T03:03:17Repositório Digital do Mackenzie - Universidade Presbiteriana Mackenzie (MACKENZIE)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